Cláusulas contractuales como herramientas de compliance en libre competencia: análisis normativo, comparado y propuestas para el contexto peruano

Abstract

El presente trabajo analiza cómo determinadas cláusulas contractuales pueden reforzar el cumplimiento normativo en materia de libre competencia, especialmente en contratos empresariales como joint ventures, distribución y franquicia. El problema principal abordado es si dichas cláusulas pueden considerarse herramientas funcionales dentro de los modelos de prevención regulados por el ordenamiento jurídico peruano. Para ello, se revisa el marco normativo aplicable incluyendo la Ley N.º 30424, su reglamento, el Decreto Legislativo N.º 1034 y la Guía de Programas de Cumplimiento del INDECOPI, así como estándares internacionales emitidos por la OCDE, el Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) y la Fiscalía Nacional Económica de Chile (FNE). El análisis concluye que existe una correspondencia sustantiva entre las cláusulas contractuales pro-compliance (obligaciones de cumplimiento, mecanismos de auditoría y sanciones contractuales) y los elementos exigidos por los modelos de prevención, tanto en su dimensión jurídica como operativa. Además, se propone un conjunto de cláusulas modelo aplicables al contexto peruano. Se concluye que estas cláusulas no solo son compatibles con el marco legal vigente, sino que también potencian la eficacia de los programas de cumplimiento, reduciendo riesgos legales, reputacionales y financieros, y promoviendo una cultura empresarial procompetitiva.

This paper analyzes how specific contractual clauses can reinforce legal compliance in the area of competition law, particularly in business agreements such as joint ventures, distribution contracts, and franchise agreements. The main issue addressed is whether these clauses can be considered effective tools within the prevention models regulated by the Peruvian legal framework. The analysis reviews relevant national regulations including Law No. 30424, Legislative Decree No. 1034, and the Compliance Programs Guide by INDECOPI as well as international standards issued by the OECD, the U.S. Department of Justice (DOJ), and the Chilean National Economic Prosecutor’s Office (FNE). The findings show a strong correlation between pro-compliance clauses (compliance obligations, audit mechanisms, and contractual sanctions) and the required elements of compliance models, both legally and operationally. Furthermore, a set of model clauses tailored to the Peruvian context is proposed. The study concludes that these contractual provisions are not only compatible with current legal standards but also enhance the effectiveness of compliance programs by reducing legal, reputational, and financial risks while fostering a procompetitive corporate culture.