3. Licenciatura
Permanent URI for this communityhttps://hdl.handle.net/20.500.12404/3
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Item Informe jurídico sobre la Casación 3227-2014 Lambayeque(Pontificia Universidad Católica del Perú, 2025-02-21) Martinez Ripamonti, José Mariano; Pineda Galarza, John RichardEl presente informe jurídico analiza la exclusión de Cinthia María Vargas Torres como accionista del Hospital Privado Juan Pablo II S.A.C., un caso que examina la aplicación del artículo 248 de la Ley General de Sociedades (LGS) y su interacción con el artículo 133 de la misma ley. La problemática principal gira en torno a si un conflicto de intereses puede fundamentar la exclusión de un socio y bajo qué condiciones dicha exclusión es compatible con la normativa societaria peruana. Además, se evalúan cuestiones secundarias como la validez de la modificación estatutaria para incluir causales de exclusión con posterioridad a la configuración de los hechos y el impacto de estas modificaciones en la predictibilidad de los derechos de los accionistas. Asimismo, se analiza la necesidad de un procedimiento sancionador adecuado que respete el derecho de defensa del accionista afectado y garantice proporcionalidad en las medidas adoptadas. A partir del análisis normativo, doctrinal y jurisprudencial, se concluye que la exclusión de Vargas Torres fue desproporcionada y contraria a la normativa aplicable. El artículo 133 de la LGS regula adecuadamente los conflictos de intereses a través de la suspensión del voto, mientras que el artículo 248 debe interpretarse de forma restrictiva, limitando su aplicación a supuestos previamente previstos en los estatutos que respeten los principios de proporcionalidad y predictibilidad.Item Informe jurídico sobre la Resolución SBS N° 1980-2022(Pontificia Universidad Católica del Perú, 2025-02-21) Martínez Saravia, Diego József; Pineda Galarza, John RichardEl presente informe jurídico tiene por finalidad analizar la Resolución SBS 1980- 2022. Esta resuelve el Procedimiento Administrativo Sancionador originado a raíz de que la EDPYME Santander Consumer S.A. realizara depósitos en el Banco Santander, los cuales habrían excedido límites operativos aplicables. El caso resulta de importancia pues en el año 2024, por medio del Decreto Legislativo N° 1646, se realizaron modificaciones de límites a depósitos constituidos por una empresa del sistema financiero en otra, las cuales entran en vigencia en junio de 2025. Es en ese sentido que el análisis realizado aborda una explicación del límite aplicable, su relación con el riesgo de concentración, una breve mención de la aplicación práctica de las modificaciones previamente indicadas. Adicionalmente, se evalúa la defensa presentada por la EDPYME en el marco de un Procedimiento Administrativo Sancionador que se encuentre dentro de la competencia de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP’s, considerando la aplicación de atenuantes y eximentes de responsabilidad; así como también, tomando en cuenta el empleo y regulación de la responsabilidad subjetiva y la objetiva. Finalmente, se utiliza la resolución para visibilizar la presencia del riesgo legal en este tipo de casos, por medio de la revisión de los establecido por Basilea, la regulación peruana y la doctrina nacional y extranjera.Item Informe jurídico sobre la Resolución SBS N° 02497-2024: La influencia del proceso de elección del directorio en la gestión eficiente de las Cajas Municipales: Análisis del caso de la Caja Sullana(Pontificia Universidad Católica del Perú, 2025-02-21) Menacho Bailon, Lourdes Alexandra; Pineda Galarza, John RichardLas Cajas Municipal de Ahorro y Crédito poseen particularidades en la composición y la elección de su directorio. Ante ello, mediante el caso de la disolución y liquidación de la Caja Municipal de Sullana, la cual tiene como causal la disminución de más del 50% de su patrimonio efectivo en los últimos 12 meses, se ha buscado definir la medida en que el proceso de elección del directorio garantiza su independencia y profesionalidad. Este caso evidencia un incumplimiento de responsabilidades por parte de este órgano de administración, el cual podría sustentarse en la existencia de fallas críticas en la independencia, profesionalismo y eficacia del directorio, causadas por el procedimiento de elección. El análisis se sustenta en normativas clave como el Reglamento para la Elección de directores (Resolución SBS N° 5788-2015) y el Reglamento de Gobierno Corporativo (Resolución SBS N° 272-2017). Asimismo, se consideran estándares internacionales como los Principios de Gobernanza del Comité de Basilea y la OCDE, los cuales enfatizan la necesidad de contar con un directorio compuesto por miembros independientes y con alta competencia profesional. Luego del análisis realizado, se evidencia que el proceso de elección de los directores de las Cajas Municipales presenta vulnerabilidades significativas, tales como su exposición a influencias políticas y la falta de criterios técnicos sólidos, debido a la composición del directorio y su procedimiento de elección. Esto ha limitado las competencias del directorio para supervisar de manera eficaz y toma de decisiones estratégicas, lo cual contribuyó a que la Caja Sullana termine en la insolvencia. Para mitigar estos riesgos, se recomienda reforzar el marco normativo mediante el incremento del número de directores independientes, la creación de un comité de nombramiento que garantice perfiles técnicos idóneos, y la mejora de la supervisión y la transparencia en el proceso de elección.Item Informe jurídico sobre la Resolución de Superintendencia Adjunta SMV N° 056-2016-SMV/11(Pontificia Universidad Católica del Perú, 2025-02-20) Villanueva Carreño, Micaela Luana; Pineda Galarza, John RichardEl informe analiza las implicancias legales de la operación de adquisición de Corporación Lindley S.A. por parte de Arca Continental S.A.B. de C.V., centrando su atención en la Resolución de la Superintendencia Adjunta SMV N° 056-2016- SMV/11. Se identifican infracciones relacionadas con la omisión y comunicación inexacta de hechos de importancia, esenciales para garantizar la transparencia en el Mercado de Valores peruano. Los principales hallazgos abordan cuatro cargos específicos: la divulgación incompleta sobre el inicio del proceso de due diligence, el conocimiento de planes de cambio en el control accionario, la permanencia del Señor Lindley como presidente del directorio, y acuerdos como la cláusula de no competencia entre Arca Continental y la Familia Lindley. El análisis concluye que estas omisiones generaron asimetrías informativas que afectaron el principio de transparencia, perjudicando a los inversionistas minoritarios. Se destaca la necesidad de un análisis de materialidad exhaustivo en las operaciones de fusiones y adquisiciones, y se subraya la importancia de la divulgación veraz, oportuna y suficiente de información relevante para proteger la confianza en el mercado. El informe también ofrece recomendaciones para fortalecer la regulación sobre la divulgación de hechos de importancia.Item Informe sobre la Resolución SBS N° 03645-2023(Pontificia Universidad Católica del Perú, 2025-02-19) Jara Viera, Neils Alexander; Pineda Galarza, John RichardEl 01 de enero de 2019 entró en vigencia la Ley N° 30822, Ley que modifica la Ley N° 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, y otras normas concordantes, respecto de la regulación y supervisión de las Cooperativas de Ahorro y Crédito (Coopac); a partir de esa fecha, la supervisión y regulación de estas entidades fue encargada a la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS). El presente trabajo tiene por objeto analizar el desenvolvimiento que las Coopac han tenido en estos seis años, en los que tuvieron que adaptarse a una supervisión obligatoria por parte de la SBS, lo que requirió, incluso hasta la fecha, una importante capacidad de adaptación a un mercado sumamente regulado, en el que resulta indispensable contar con un enfoque de gestión integral de riesgos y una cultura de cumplimiento que les permita mitigar la posibilidad de incurrir en pérdidas económicas derivadas del incumplimiento de la normativa vigente. Con ese fin, se analizará la Resolución SBS N° 03645-2023, emitida en el marco de un procedimiento administrativo sancionador iniciado contra la Coopac Quillabamba por el incumplimiento de diversas disposiciones vinculadas al funcionamiento del sistema de prevención de riesgos de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, y se realizará una evaluación de los motivos por los cuales se dificulta la implementación de la cultura de cumplimiento, o compliance, en las Coopac; entre los cuales se puede destacar la necesidad de contar con un adecuado marco de gobierno corporativo que priorice la adopción de políticas orientadas a la gestión integral de riesgos.Item Factores críticos de éxito para el acceso de la mediana empresa al mercado alternativo de valores(Pontificia Universidad Católica del Perú, 2017-09-29) Lovera López, Mónica Virginia; Paco Apaza, Ever David; Palomino Palomino, Humberto; Pineda Galarza, John RichardEl presente estudio pretende identificar los factores críticos de éxito que permitieron a las medianas empresas acceder al Mercado Alternativo de Valores; precisando que este acceso se refiere a recibir el financiamiento a través de la emisión de sus valores. El desarrollo de la investigación se realiza mediante entrevistas a profundidad y revisión de archivos: primero, a través del estudio de nueve de doce casos de empresas que accedieron al Mercado Alternativo de Valores (MAV) desde la creación de la norma hasta diciembre 2016, determinando el perfil, las motivaciones, la primera emisión de sus valores y los Factores Críticos de Éxito (FCE) de cada una; segundo, con la obtención de la crítica de las intermediarios conformado por las Sociedades Agentes de Bolsa, entidades participantes en el proceso preparatorio de las empresas y en la estructuración y colocación de los valores; y, tercero, se entrevistaron a funcionarios de la Superintendencia del Mercado de Valores, quienes participan directamente en la creación y regulación de la norma referente al Mercado Alternativo de Valores. Como resultado de este estudio, se emplea la técnica de investigación, que es la triangulación de datos, este sintetiza los hallazgos de la investigación y facilita la identificación de los factores críticos de éxito que permitieron el acceso de las medianas empresas al MAV, validado por los expertos quienes fueron los ejecutivos de las sociedades agentes de bolsa y los funcionarios de la Superintendencia de Mercado de Valores. Finalmente, como resultado del análisis y la aplicación de la técnica, se presenta el análisis de cada FCE identificado para luego elaborar las conclusiones y recomendaciones de manera que puedan ser factores referentes para empresas que consideren financiarse a través del MAV.